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作者 蒋飞来源: 第一财经日报

现在，证监会主席肖钢想到了一个办法——把稽查力量放到交易所一线，既充实了一线监管，又避免了证监会机关和稽查总队编制不足的问题。

面对日新月异迅速发展的资本市场，受机构编制束缚的中国证监会一直苦于稽查执法队伍力量不足。现在，证监会主席肖钢想到了一个办法——把稽查力量放到交易所一线，既充实了一线监管，又避免了证监会机关和稽查总队编制不足的问题。

肖钢昨天在证券期货稽查执法工作会议上说，证监会党委已经决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。这些新增人员将进入六大证券期货交易所、中登公司以及沪深稽查支队等相关执法部门工作，根据工作需要接受证监会的统一指导和调配。

熟悉证监会稽查执法系统的人士对《第一财经日报》记者表示，目前证监会参照公务员管理的编制内稽查人员名额已经全部用满。肖钢宣布的上述举措是将新增人员放到交易所，成为事业编制，这样就避免了在中央机构编制内扩编。另一方面，交易所待遇相对目前参照公务员管理的稽查总队更好一些，有利于留住法律、财务这些稽查工作中急需、市场身价又比较高的人才。

另有知情人士告诉记者，此次招聘将分两步走，第一步是今年年底之前在证监会内部选聘150人，第二步明年向社会公开招聘。

另一方面，肖钢在讲话中也直陈目前证监会稽查执法工作中存在的问题，比如部分领导干部在监管中发现问题不愿意采取稽查执法手段解决，不敢动真碰硬；以及执法标准不明确、程序不规范、相互扯皮、办案效率低下等问题。他要求今后案件调查和审理工作不能超过一年，超时的必须讲清楚理由。

编制难题

证监会稽查执法系统的编制问题由来已久。2007年11月，经过中央机构编制委员会办公室批复，证监会将原稽查一局和稽查二局合并为稽查局，核定编制40人；设立中国证监会稽查总队，核定编制170人，同时增加证监会派出机构稽查力量110名。

去年，证监会稽查局一位负责人曾经向本报记者介绍过人力捉襟见肘的情况。当时稽查总队成立已经四年多，编制从来没有用足过，最多也只有140多人，由于存在一定人才流失，当时的人手只有120多个；稽查局方面也只有20多人，地方派出机构的稽查人员也存在缺编。

“我们现在最大的希望是先把编制用足。”这位负责人说。去年5月份，证监会稽查局和稽查总队启动了一轮大规模的招考计划，拟录用45名从事证券期货市场案件一线调查的副主任科员以下工作人员。

截至目前，证监会稽查执法力量虽然有所增长，但会机关包括各个派出机构和沪深稽查支队加起来，也不足600人，占全系统人员比例不到20%。相比之下，美国SEC经过2011年的部门重组，执法部门人员数量达到1236人，占员工总数的32%。

肖钢近期在《求是》杂志撰文，提出证监会的“主营业务”要从行政审批专项监管执法，强调后者是资本市场健康发展的基石。显然，现有稽查队伍力量薄弱的状况与肖钢的这一愿景存在差距。

编制还不是问题的全部，待遇也是绕不开的现实问题。从事一线稽查的办案人员有的是来自法院、检察院，也有的是来自会计师或律师事务所。这些人员都有较好的教育背景，在市场上能够获得较好的待遇。但证监会稽查工作不但十分辛苦，物质待遇也有很大的局限。近年来稽查队伍人员流失与此不无关系。

“起码交易所的待遇会比现在好一些，但现在还不知道具体方案如何。”一位基层稽查人员对本报记者说。

肖钢在昨天的讲话中说，今后还将提高执法保障水平，加大执法激励的力度。

“要落实各种激励保障制度，积极发挥评价评奖工作的引导激励作用，尽快建立稽查专业职务序列，落实稽查办案补贴，有序开展稽查执法干部岗位轮换，增强稽查执法岗位的吸引力，同时有效减轻长期出差办案、长期从事稽查执法工作所带来的压力。”肖钢说。

“我都有点想报名了。”一位在券商资产管理部门工作的人士对本报记者说，“只要待遇能上去，稽查工作还是会对很多人有吸引力。这个行业存在不少问题，行业出身的人更知道问题所在。”

执法效率

在《求是》杂志的文章中，肖钢已经展示了他一贯直言不讳的风格。此次讲话，他对证监会系统存在的问题也没有留情面。

“一些业务部门和单位，认为稽查执法主要是稽查处罚部门的事情，与自己关系不大。有的派出机构对交办案件不积极承办，找各种理由推脱，有的甚至多年从未主动立过一个案子，稽查执法工作处于荒废状态，干部也没有从事稽查执法工作的积极性。”肖钢说。

他还指出，证监会系统内，日常监管部门与案件稽查部门、调查部门与审理部门之间的衔接也存在不少问题。事实认定和法律适用相互扯皮，莫衷一是，大量的时间和精力花在个案会商和协调的具体事务中，严重影响案件办理进度和效果。

为了解决这些问题，证监会印发了《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，对执法标准、逻辑体系、证据和证明的核心原则，以及如何使用自有裁量权等进行了明确规定。

肖钢要求证监会在稽查执法工作中坚持严格执法、公正执法和文明执法。“无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究。”肖钢说，“要快速高效执法，一个案子拖两年、三年，甚至不了了之，对守法者、守信者是不公平的，投资者得不到及时补偿，更是不公平的。”